證券私募基金合規(guī)專員

職位名稱：合規(guī)專員

薪資：15k-18k，13薪起

崗位職責(zé)

1.制度建設(shè)與優(yōu)化：結(jié)合《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》等監(jiān)管要求，制定、修訂公司合規(guī)管理制度與操作流程，確保全業(yè)務(wù)鏈條合法合規(guī)。

2.日常合規(guī)審查：對基金募集、投資運(yùn)作、信息披露、客戶適當(dāng)性管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全流程合規(guī)監(jiān)控，識別并防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。

3.監(jiān)管對接與報(bào)告：及時(shí)跟進(jìn)證監(jiān)會、中基協(xié)等監(jiān)管政策變化，組織內(nèi)部培訓(xùn)宣導(dǎo)；按時(shí)完成合規(guī)報(bào)告、自查整改及備案工作。

4.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控：定期開展合規(guī)檢查與風(fēng)險(xiǎn)評估，出具風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告，提出整改建議并跟蹤落實(shí)，協(xié)助完善內(nèi)控體系。

5.協(xié)調(diào)溝通：協(xié)同投研、運(yùn)營、市場等部門解決合規(guī)問題，為業(yè)務(wù)決策提供專業(yè)合規(guī)支持。

6.產(chǎn)品運(yùn)營：協(xié)助完成基金產(chǎn)品的設(shè)立、備案、清算等工作，保障產(chǎn)品全生命周期的順利運(yùn)作；能熟練操作各大券商的托管平臺；制作基金產(chǎn)品月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)等定期報(bào)告，以及產(chǎn)品推介材料、路演PPT等，確保內(nèi)容準(zhǔn)確、及時(shí)；密切跟蹤產(chǎn)品凈值表現(xiàn)，進(jìn)行數(shù)據(jù)分析和業(yè)績歸因，為投資決策提供支持。

7.投資者服務(wù)：及時(shí)、專業(yè)地解答投資者的咨詢和疑問，維護(hù)良好的投資者關(guān)系；收集投資者反饋，為產(chǎn)品優(yōu)化和服務(wù)提升提供建議；協(xié)助組織投資者交流會、路演活動(dòng)等，提升投資者對公司和產(chǎn)品的認(rèn)知度和信任度。

8.渠道對接：配合渠道開展盡職調(diào)查，提供所需的資料和信息；協(xié)助渠道進(jìn)行產(chǎn)品培訓(xùn)，提升渠道銷售能力。

9.運(yùn)營支持：協(xié)助完成公司內(nèi)部的運(yùn)營管理工作，如文件檔案管理、會議組織安排等；參與公司運(yùn)營流程的優(yōu)化和完善，提高運(yùn)營效率和質(zhì)量；完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時(shí)性任務(wù)。

任職要求

1.教育背景：法學(xué)、金融、經(jīng)濟(jì)等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷，通過法律職業(yè)資格考試或CFA、FRM部分科目者優(yōu)先。具有基金從業(yè)資格。

2.經(jīng)驗(yàn)要求：3年以上工作經(jīng)驗(yàn)，1年以上證券、基金、期貨等金融機(jī)構(gòu)合規(guī)運(yùn)營工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉私募行業(yè)監(jiān)管規(guī)則及業(yè)務(wù)流程。

3.專業(yè)能力：精通《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法規(guī)，具備獨(dú)立完成合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)分析能力。

4.職業(yè)素養(yǎng)：責(zé)任心強(qiáng)，具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力、風(fēng)險(xiǎn)敏感度及文字表達(dá)能力，能適應(yīng)高強(qiáng)度工作節(jié)奏。